BUSINESS招商引資
湖北省人民政府關(guān)于
進(jìn)一步加快資本市場發(fā)展的若干意見
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鄂政發(fā)[2011]20號
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各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
為充分利用和發(fā)展資本市場，積極構(gòu)建多層次資本市場體系，顯著提高直接融資比重，實現(xiàn)我省經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見：
一、積極培育上市后備資源，加快企業(yè)上市步伐
（一）大力挖掘和培植上市后備資源。開展“百家企業(yè)上市工程”，全省每年報會企業(yè)要達(dá)到20家以上，報輔導(dǎo)企業(yè)保持在30家以上，重點(diǎn)推進(jìn)類上市后備企業(yè)保持在50家以上，重點(diǎn)跟蹤、動態(tài)管理培育類上市后備企業(yè)資源。各地要引導(dǎo)和鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金等風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)參與后備企業(yè)改制上市，著力推進(jìn)上市后備企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資基金和各類私募股權(quán)基金合作，引入風(fēng)險投資，全面提升企業(yè)品質(zhì)。今后，列入省級重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)，應(yīng)優(yōu)先從引入風(fēng)險投資的后備企業(yè)中遴選。
（二）加快企業(yè)改制上市進(jìn)程。支持企業(yè)實施股份制改造，努力降低企業(yè)股份制改造成本。對納入“湖北省重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)給予以下支持：優(yōu)先辦理立項審批、轉(zhuǎn)報或核準(zhǔn)、備案等手續(xù)；優(yōu)先安排建設(shè)項目用地計劃指標(biāo)；對企業(yè)改制上市過程中涉及的土地資產(chǎn)處置、稅收、環(huán)保等重大問題，政府相關(guān)職能部門應(yīng)提前主動介入，加強(qiáng)政策指導(dǎo)與服務(wù)，不違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的，應(yīng)優(yōu)先快辦，沒有具體政策規(guī)定的，要一事一議，特事特辦。
（三）鼓勵企業(yè)多渠道上市融資。支持企業(yè)合理選擇上市途徑，自主選擇中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵和支持資產(chǎn)規(guī)模較大、盈利水平較高的企業(yè)在主板市場上市；鼓勵和支持具有發(fā)展?jié)摿Φ奶厣髽I(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在中小企業(yè)板上市；鼓勵和支持符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；引導(dǎo)和支持具備條件的企業(yè)在境外市場上市融資。鼓勵和支持國家級高新區(qū)科技型企業(yè)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。鼓勵和支持中小企業(yè)在未上市公司股權(quán)交易市場交易股權(quán)，加強(qiáng)資本與技術(shù)的對接。
（四）重獎上市企業(yè)。繼續(xù)貫徹《省人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見》（鄂政發(fā)[2008]42號），對在上海證券交易所、深圳證券交易所成功首發(fā)上市的企業(yè)，省政府一次性給予200萬元獎勵；對于我省企業(yè)在省內(nèi)買“殼”上市或在外省買“殼”并將上市公司注冊地遷至省內(nèi)的，省政府一次性給予企業(yè)200萬元獎金；對在海外成功上市的企業(yè)，省政府一次性給予200萬元獎金。各市、州、縣人民政府對企業(yè)上市可采取分階段的補(bǔ)助或獎勵，減輕企業(yè)上市成本。
二、推進(jìn)上市公司做大做強(qiáng)，不斷提高證券化率
（五）推進(jìn)上市公司并購重組。鼓勵有條件的上市公司采取定向增發(fā)等方式實現(xiàn)整體上市。支持融資能力強(qiáng)的上市公司收購兼并同行業(yè)上市公司和非上市公司，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。市州政府和行業(yè)主管部門要督促ST上市公司開展資產(chǎn)重組工作，化解風(fēng)險隱患，恢復(fù)其持續(xù)經(jīng)營能力和再融資能力。對于業(yè)績無法好轉(zhuǎn)的上市公司，企業(yè)所在地政府和省級行業(yè)主管部門要幫助其引進(jìn)有實力的戰(zhàn)略投資者，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)恢復(fù)持續(xù)經(jīng)營能力。
（六）鼓勵上市公司再融資。鼓勵和支持上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、公司債券等方式，擴(kuò)大再融資規(guī)模。各級政府和相關(guān)部門對上市公司再融資投建項目的立項、審批手續(xù)辦理等方面要給予政策支持，提供便捷服務(wù)。
（七）提高國有資產(chǎn)證券化率。各級政府要積極推進(jìn)國有企業(yè)和國有資產(chǎn)的并購重組。組織引導(dǎo)省內(nèi)國有企業(yè)（集團(tuán)）和投融資平臺公司參與省內(nèi)上市公司的并購重組，借助資本市場的平臺功能，運(yùn)用股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股份合并、吸收合并等手段，加快推進(jìn)國資、國企的開放性和市場化重組，不斷提高國有資產(chǎn)的證券化率。
三、大力發(fā)展股權(quán)投資，促進(jìn)資本要素集聚
（八）做大創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模。通過財政投入、吸收社會資本和自身循環(huán)等方式，逐步擴(kuò)大省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模。發(fā)揮省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的放大效應(yīng)，通過階段參股等方式支持各類創(chuàng)業(yè)投資基金在我省設(shè)立與發(fā)展，壯大全省創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模。鼓勵各市、州人民政府和省級以上高新區(qū)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。
（九）建立創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制。為支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，降低創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險，吸引創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對我省中小型科技企業(yè)進(jìn)行投資，在省政府設(shè)立的省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金中建立創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，支持引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資。具體辦法由省財政廳、省發(fā)改委、省科技廳、省政府金融辦制定。
（十）大力發(fā)展股權(quán)投資基金。省政府金融辦、省發(fā)改委、省財政廳、省科技廳、省工商局等有關(guān)部門要抓緊研究促進(jìn)我省股權(quán)投資基金發(fā)展的有關(guān)政策，提出扶持產(chǎn)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的政策措施，為股權(quán)類投資企業(yè)在鄂發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)積極參與省內(nèi)大型骨干企業(yè)并購重組，為企業(yè)提供先進(jìn)的管理經(jīng)驗和其他增值服務(wù)。對于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)因收回、轉(zhuǎn)讓或清算處置省內(nèi)困難企業(yè)股權(quán)投資而發(fā)生權(quán)益性投資損失，可以按稅法規(guī)定在稅前扣除。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)通過產(chǎn)權(quán)交易所等要素市場轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股權(quán)，拓寬股權(quán)投資的退出渠道。
（十一）鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)在試點(diǎn)地區(qū)注冊登記。充分利用東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)納入股權(quán)投資企業(yè)國家備案管理試點(diǎn)地區(qū)的契機(jī)，引導(dǎo)和鼓勵各類股權(quán)投資企業(yè)到東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)落戶，把東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)打造成為試驗股權(quán)資本化、智力資本化的“資本特區(qū)”。積極幫助落戶東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)的股權(quán)投資企業(yè)申請國家備案，提高募集資金的信用和能力。
四、擴(kuò)大債券發(fā)行規(guī)模，拓展企業(yè)融資渠道
（十二）大力發(fā)展債券市場。積極支持省內(nèi)符合發(fā)債條件的投融資平臺公司發(fā)行企業(yè)債券，著力推動我省傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)和一批重點(diǎn)企業(yè)的發(fā)債融資工作，實現(xiàn)規(guī)模優(yōu)化和擴(kuò)張、技術(shù)改造和升級。推進(jìn)發(fā)行中小企業(yè)集合債券，解決中小企業(yè)融資難問題。支持符合發(fā)債條件的上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債、公司債融資，擴(kuò)大債券直接融資規(guī)模和比重，改善我省資本市場直接融資結(jié)構(gòu)。鼓勵和支持企業(yè)綜合運(yùn)用短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、超短期融資券等債務(wù)融資工具。
（十三）支持金融機(jī)構(gòu)拓展債券業(yè)務(wù)。支持本土證券公司積極參與區(qū)域性債券市場的建設(shè)，大力發(fā)展債券承銷業(yè)務(wù)；支持具有承銷資質(zhì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為省內(nèi)企業(yè)發(fā)行債券進(jìn)行承銷；鼓勵地方性法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券；引導(dǎo)地方性法人金融機(jī)構(gòu)、非金融企業(yè)、企業(yè)年金基金、信托理財產(chǎn)品加入全國銀行間債券市場從事債券投資等業(yè)務(wù)。
五、發(fā)展融資租賃和信托業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)金融創(chuàng)新
（十四）大力發(fā)展融資租賃。積極引進(jìn)金融租賃公司和融資租賃公司在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，開展融資租賃業(yè)務(wù)。支持光大金融租賃公司做大做強(qiáng)，形成龍頭效應(yīng)，帶動區(qū)域業(yè)務(wù)發(fā)展。積極發(fā)展非銀行系租賃公司，形成聚集效應(yīng)。經(jīng)國家批準(zhǔn)經(jīng)營融資租賃業(yè)務(wù)的單位所從事的融資租賃業(yè)務(wù)，以其向承租者收取的全部價款和價外費(fèi)用（包括殘值）減除出租方承擔(dān)的出租貨物的實際成本后的余額為營業(yè)額計算營業(yè)稅。經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，2012年12月31日前，在我省新設(shè)或遷入的金融租賃公司和融資租賃公司法人機(jī)構(gòu)，自開業(yè)年度起兩年內(nèi)，由稅務(wù)登記地財政部門按其繳納的營業(yè)稅和所得稅省及省以下部分給予等額獎勵。
（十五）推進(jìn)信托產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持省內(nèi)信托公司加快改制，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度。鼓勵信托公司開發(fā)證券類、投資類、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類、基礎(chǔ)設(shè)施類等信托產(chǎn)品，開展與企業(yè)兼并、收購、重組有關(guān)的投資銀行業(yè)務(wù)，探索開展房地產(chǎn)信托投資基金、資產(chǎn)支持信托等直接融資型創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
（十六）鼓勵開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。推行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度，鼓勵商業(yè)銀行開展專利、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)增值服務(wù)體系建設(shè)。在高校和科研機(jī)構(gòu)開展知識資本化試點(diǎn)工作，建立健全知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)交易制度，探索形成科技成果資本化的模式，促進(jìn)支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場發(fā)展。鼓勵商業(yè)銀行依托股權(quán)托管開展股權(quán)質(zhì)押貸款，金融機(jī)構(gòu)要規(guī)范操作程序和加強(qiáng)風(fēng)險防范體系建設(shè)，工商部門要做好規(guī)范股權(quán)出質(zhì)登記工作并維護(hù)交易安全，擔(dān)保機(jī)構(gòu)要積極參與，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要提供股權(quán)登記托管、股權(quán)信息監(jiān)測和股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，共同為商業(yè)銀行開展企業(yè)股權(quán)出質(zhì)融資業(yè)務(wù)創(chuàng)造條件，為中小企業(yè)開辟新的融資渠道。
六、加強(qiáng)場外市場建設(shè)，構(gòu)建多層次資本市場體系
（十七）積極參與場外市場建設(shè)。支持武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、襄陽高新區(qū)和宜昌高新區(qū)創(chuàng)造條件盡快納入“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。武漢、襄陽、宜昌市人民政府要完善扶持和獎勵政策，培育更多的優(yōu)質(zhì)市場主體，引入有實力的券商和中介機(jī)構(gòu)，為園區(qū)內(nèi)非上市股份有限公司進(jìn)入“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”;掛牌奠定基礎(chǔ)。省有關(guān)部門要按照國家有關(guān)政策，積極開展非上市公司股權(quán)交易試點(diǎn)探索，疏通股權(quán)投資和風(fēng)險投資的進(jìn)出通道。凡我省企業(yè)在“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”掛牌和在非上市公司股權(quán)交易市場首次成功掛牌且交易股權(quán)占總股本比例達(dá)到10%以上的，由企業(yè)所在地政府給予適當(dāng)獎勵。
（十八）加快推進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展。推行股權(quán)集中登記托管，規(guī)范公司股權(quán)管理，保護(hù)股東合法權(quán)益，為股權(quán)交易和質(zhì)押融資創(chuàng)造條件。通過整合資源，完善體系，提升功能，創(chuàng)新發(fā)展，力爭到“十二五”期末，形成以武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所為載體，以交易股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和排污權(quán)為主，各類資產(chǎn)處置為輔的多層次、多功能、多板塊、多元化的區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場交易中心。積極探索發(fā)展金融資產(chǎn)交易和文化藝術(shù)品交易等要素市場。
七、大力發(fā)展中介機(jī)構(gòu)，完善中介服務(wù)體系
（十九）支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)。推動省內(nèi)證券公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，提升內(nèi)控管理，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理。積極支持證券公司在省內(nèi)拓展企業(yè)財務(wù)顧問、改制輔導(dǎo)、保薦承銷等業(yè)務(wù)。鼓勵省內(nèi)證券公司通過境內(nèi)外上市、收購、兼并、增資重組等方式，增強(qiáng)資本實力和抗風(fēng)險能力，逐步發(fā)展成為資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)和效益良好的現(xiàn)代金融企業(yè)。
（二十）大力引進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來我省發(fā)展。為資本市場服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)數(shù)量不足，已成為影響我省資本市場發(fā)展的制約因素。要大力引進(jìn)國內(nèi)外規(guī)模大、實力強(qiáng)的證券、期貨公司以及具有從事證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)落戶我省，鼓勵其將總部遷至我省或者設(shè)立區(qū)域性總部。支持資質(zhì)好、執(zhí)業(yè)質(zhì)量高的中介機(jī)構(gòu)，優(yōu)先參與我省上市后備企業(yè)和擬發(fā)行債券企業(yè)以及其他擬進(jìn)入資本市場投融資企業(yè)的專業(yè)服務(wù)。各市州要制定優(yōu)惠政策，對新落戶中介機(jī)構(gòu)給予一次性落戶獎勵，并對其承擔(dān)的租賃費(fèi)、契稅、房產(chǎn)稅等辦公用房支出給予一定的補(bǔ)貼。
八、大力發(fā)展期貨市場，提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力
（二十一）壯大期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)模。研究制定加快期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展的措施，擴(kuò)大期貨機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模，提高盈利水平。鼓勵我省期貨公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，壯大機(jī)構(gòu)資本實力，提升行業(yè)地位；支持有實力的期貨公司走出去，發(fā)展省外經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)；鼓勵有條件的期貨公司開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，拓寬經(jīng)營范圍，走特色化經(jīng)營之路。
（二十二）大力發(fā)展期貨交割庫。加強(qiáng)對交割庫的管理和指導(dǎo)，及時解決交割庫面臨的困難和問題，積極發(fā)揮交割庫服務(wù)產(chǎn)業(yè)的功能。加大與相關(guān)期貨交易所的溝通協(xié)調(diào)力度，加快推進(jìn)交割庫的申報進(jìn)程，爭取相關(guān)期貨交易所在湖北設(shè)立現(xiàn)貨交割庫。
九、加強(qiáng)資本市場人才隊伍建設(shè)，加快高層次人才引進(jìn)步伐
（二十三）啟動資本市場人才培養(yǎng)計劃。編制《湖北省資本市場緊缺人才目錄》，啟動湖北省資本市場人才培養(yǎng)專項計劃。依托湖北省引進(jìn)海外高層次人才“百人計劃”，引進(jìn)一批資本市場緊缺急需的海外高層次人才和復(fù)合型人才。發(fā)揮境內(nèi)外專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和武漢大學(xué)、中南財經(jīng)政法大學(xué)等省內(nèi)高等院校的優(yōu)勢，建立一批人才培訓(xùn)基地，對我省資本市場發(fā)展急需的各類高管人員、專業(yè)人才進(jìn)行培訓(xùn)，提高其管理水平和專業(yè)技能。
（二十四）積極營造有利于資本市場人才發(fā)展的政策環(huán)境。建立資本市場高層次人才庫，制定日常聯(lián)系和服務(wù)辦法，做好跟蹤服務(wù)和聯(lián)系溝通工作，為引進(jìn)和留住人才創(chuàng)造良好條件。各市州要研究制定資本市場緊缺高層次人才引進(jìn)政策措施，完善配偶安置、子女就學(xué)、薪酬、住房、社會保險、醫(yī)療保障、出入境、落戶等優(yōu)惠政策。
十、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，促進(jìn)資本市場健康有序發(fā)展
（二十五）進(jìn)一步完善工作機(jī)制。目前，我省已成立了由省政府領(lǐng)導(dǎo)任組長的省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組和省推進(jìn)上市公司并購重組協(xié)調(diào)小組，領(lǐng)導(dǎo)全省企業(yè)上市和上市公司并購重組工作。在這兩個領(lǐng)導(dǎo)小組的強(qiáng)力領(lǐng)導(dǎo)下，成立由省政府金融辦牽頭，省發(fā)改委、省經(jīng)信委、湖北證監(jiān)局、省國資委、省財政廳、省環(huán)保廳、省國土廳、省科技廳、省地稅局、省工商局等部門參加的資本市場聯(lián)席會議制度，定期研究、協(xié)調(diào)我省資本市場發(fā)展中遇到的具體問題，為省領(lǐng)導(dǎo)小組決策提供建議意見。
（二十六）加大培訓(xùn)和宣傳力度。有計劃地對各市州縣黨政領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)同志進(jìn)行培訓(xùn)，普及資本市場發(fā)展的方針政策和業(yè)務(wù)知識，幫助理解資本市場發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，掌握資本市場發(fā)展的新形勢，提高對加快發(fā)展資本市場重要性的認(rèn)識。加大媒體宣傳和引導(dǎo)力度，廣泛宣傳資本市場發(fā)展的政策信息和發(fā)展動態(tài)，介紹企業(yè)上市和債券發(fā)行等方面的成功經(jīng)驗，增強(qiáng)社會公眾對資本市場的正確認(rèn)識和全面了解，營造資本市場發(fā)展的良好氛圍，形成推動資本市場發(fā)展的合力。
（二十七）加強(qiáng)資本市場監(jiān)管。各級政府和相關(guān)部門要建立健全應(yīng)對資本市場突發(fā)事件的應(yīng)急機(jī)制和防范化解風(fēng)險的快速反應(yīng)機(jī)制，防范資本市場風(fēng)險。證券監(jiān)管部門要切實加強(qiáng)對市場主體監(jiān)管，規(guī)范市場行為，維護(hù)市場秩序，保障市場參與者的合法權(quán)益。廣電、新聞出版、通信管理等部門要加強(qiáng)資本市場建設(shè)的新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作，健全輿情監(jiān)控研判機(jī)制，規(guī)范相關(guān)市場信息的傳播行為。公安、工商行政管理、證券監(jiān)管等部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，依法嚴(yán)厲打擊非法股票發(fā)行和交易、非法或變相開展證券期貨業(yè)務(wù)、泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。落實打擊非法證券活動和善后處理屬地原則，維護(hù)資本市場秩序和社會穩(wěn)定。
二〇一一年四月十八日
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主題詞：經(jīng)濟(jì)管理資本市場意見
湖北省人民政府辦公廳;2011年4月25日印發(fā)